公司关于20XX年度内控评价报告

XX集团公司：

根据集团审计监察部通知，我们自20XX年X月XX日至20XX年X月XX日对20XX年度内部控制设计及执行有效性进行了自评，评价工作已结束，现将评价情况报告如下：

一、权力机构声明

公司党政联席会保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

建立健全并有效实施内部控制是公司党政联席会的责任。

内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。

二、内部控制建设工作的总体情况

XX公司以发展战略为指引，以内部控制和风险管理为导向，建立了全方位、全过程、全员的集团管控体系和执行体系。

1、组织体系建设

XX公司建立了适合自身特点的内部控制与风险管理组织体系，党政联席会、内部控制与风险管理部门、业务管理部门形成的横向组织架构，XX公司和子公司形成了纵向组织架构。通过建立科学完善的组织体系，明晰了公司党政联席会、业务部门及公司各级法人之间内部控制与风险管理职能。

2、业务控制体系建设

XX公司通过集团管控体系优化项目，对主要业务流程进行了细致认真的梳理，建立了公司管理办法汇编。结合内部控制与风险管理，以经营管理为主线，风险管理为导向，加强重点流程和特殊业务的内部控制，明确关键控制点和控制要求，逐步实现业务处理的规范化和标准化。

3、制度体系建设