xxxx公司“合规管理推进年”实施方案

为进一步推动xxxx公司（以下简称：集团公司）加快建立健全合规管理体系，不断提升企业依法合规经营管理水平，集团公司决定开展“合规管理推进年”专项工作，根据省政府国资委《关于开展省属企业“合规管理推动年”行动方案的通知》文件精神，制定如下实施方案。

一、总体要求

坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实法治思想，深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，按照中央全面依法治国战略部署和省委省政府全面依法治省工作要求，紧紧围绕集团公司改革发展中心任务，以全面提升合规管理体系和能力建设为主线，找准定位、强化对标，分类别、有重点地推进各项工作，加快补短板、强弱项，实现省属企业合规意识更加牢固、组织领导更加有力、制度建设更加完善、机制运行更加顺畅、流程管理更加规范、风险防控更加有效，企业由“被动合规”向“主动合规”转变，依法治企能力水平显著提升，持续推动集团公司在“十四五”期间实现高质量发展。

二、工作原则

（一）融入中心，服务大局。以服务国企改革三年行动和“十四五”发展规划为目标，牢固树立全局意识和系统观念，将合规管理全面融入国企改革、转型升级、生产经营、投资管理等重点任务上，充分发挥服务、支撑和保障作用。

（二）全面覆盖，突出重点。以风险为导向，将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各单位、全体员工，贯穿决策、执行、监督全过程，强化对重点领域、重点环节和重点人员的合规管理和风险防范。

（三）各司其职，协同联动。筑牢合规管理“三道防线”，集团公司各部室、各单位在合规管理体系中各负其责、各司其职、紧密配合，确保合规管理体系运行通畅，合规风险得以有效防范。

（四）强化责任，力求实效。把加强合规管理纳入企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责重要内容，建立全员合规机制，明确治理层、经理层、业务层的合规职责，加大监督评价力度，确保有效落实。

三、重点任务

（一）健全组织体系

1.完善治理层合规管理职责

（1）党委会（党总支）发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，在职责范围内积极推进合规管理工作，保障党中央、国务院国资委和省委省政府关于深化法治建设、加强合规管理的重大决策部署在集团公司得到全面贯彻落实。

责任部门（单位）：党委办公室各企业党委（党总支）

完成时限：长期坚持

（2）董事会。董事会是企业合规管理工作的领导机构，充分发挥定战略、作决策、防风险职能作用，主要合规管理职责包括：推动完善合规管理体系，研究决定合规管理有关重大事项，审议批准企业合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告，决定合规管理负责人的任免、牵头部门的设置和职能，按照权限决定有关违规人员的处理事项等。

责任部门（单位）：办公室

完成时限：长期坚持

（3）监事会。监事会是企业治理层负责监督董事会合规管理职责履行的监督机构，主要合规管理职责包括：监督董事会、经理层的决策与流程是否合规，监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况等。

责任部门（单位）：监事会办公室

完成时限：长期坚持

（4）合规管理委员会。合规管理职责包括：履行合规管理的组织领导和统筹协调，指导合规管理体系建设和有效运行，定期召开专题会议听取并审议重大合规情况汇报，研究讨论合规管理重点工作，向经理层提出意见和建议，定期检查和评估合规管理及执行情况并向董事会报告等。

责任部门（单位）：合规管理办公室

完成时限：长期坚持

2.完善经理层合规管理职责

（1）总经理办公会。总经理办公会主要履行谋经营、抓落实、强管理职能，是企业经理层关于合规管理的决策机构，主要合规管理职责包括：拟定合规管理体系建设方案、合规管理基本制度，经董事会批准后组织实施；批准合规管理具体制度、年度计划等；制定合规管理工作流程，推动合规要求融入业务领域；对重大合规风险及时采取应对措施；制止并纠正不合规的经营管理行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；指导、监督和评价各部室、各企业合规管理工作等。

责任部门（单位）：办公室

完成时限：长期坚持

（2）总法律顾问。总法律顾问为合规管理负责人，对主要负责人负责，主要合规管理职责包括：参与企业重大经营决策，提出合法合规性审核意见；领导合规管理办公室推进合规管理体系建设和运行；组织开展合规管理各项工作，拟定合规管理相关制度；指导业务部门和各企业开展合规管理工作，对合规管理职责落实情况和各企业合规管理体系建设情况提出意见和建议，向董事会、企业主要负责人汇报合规管理重大事项，向合规管理委员会报告合规工作。

责任部门（单位）：审计与法律事务部

完成时限：长期坚持

3.完善业务层职责及全员合规责任

逐步建立业务部门、牵头部门、监督部门组成的合规管理“三道防线”，明确各部门合规管理职责，构建合规管理工作格局。

业务部门——第一道防线。业务部门是本领域合规管理的责任主体，负责日常相关工作，按照“管业务必须管合规”要求，要认真履行“第一道防线”职责：按照合规要求建立完善本领域业务管理制度和管理流程，制定本领域合规管理制度和有关清单；开展本领域合规风险识别和隐患排查，及时发布合规预警；对本领域内制度、文件、合同及经营管理行为等进行合法合规性审查；及时向合规管理办公室通报风险事项，组织或配合开展本领域合规风险事件应对处置；做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作；组织或配合进行本领域合规评估、违规问题调查并及时整改，向合规管理办公室报送本领域合规管理年度计划、工作总结。